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據新華社消息，中共中央總書(shū)記、國家主席、中央軍委主席、中央全面深化改革委員會(huì )主任習近平9月9日下午主持召開(kāi)中央全面深化改革委員會(huì )第十次會(huì )議并發(fā)表重要講話(huà)。他強調，落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì )以來(lái)中央確定的各項改革任務(wù)，前期重點(diǎn)是夯基壘臺、立柱架梁，中期重點(diǎn)在全面推進(jìn)、積厚成勢，現在要把著(zhù)力點(diǎn)放到加強系統集成、協(xié)同高效上來(lái)，鞏固和深化這些年來(lái)我們在解決體制性障礙、機制性梗阻、政策性創(chuàng )新方面取得的改革成果，推動(dòng)各方面制度更加成熟更加定型。

本次會(huì )議審議通過(guò)了一系列涉及各個(gè)領(lǐng)域的全面深化改革的相關(guān)文件，與金融領(lǐng)域相關(guān)的主要包括《統籌監管金融基礎設施工作方案》、《國有金融資本出資人職責暫行規定》。這也意味著(zhù)，近期這兩份重要政策文件將有望正式對外公布。

會(huì )議指出，金融基礎設施是金融市場(chǎng)穩健高效運行的基礎性保障，是實(shí)施宏觀(guān)審慎管理和強化風(fēng)險防控的重要抓手。要加強對重要金融基礎設施的統籌監管，統一監管標準，健全準入管理，優(yōu)化設施布局，健全治理結構，推動(dòng)形成布局合理、治理有效、先進(jìn)可靠、富有彈性的金融基礎設施體系。 

會(huì )議還強調，加強國有金融資本管理、建立統一的出資人制度，要堅持以管資本為主、市場(chǎng)化、審慎性原則，明確出資人與受托人職責，加強金融機構國有資本管理與監督，健全責任追究制度，完善現代金融企業(yè)制度和國有金融資本管理制度。

金融市場(chǎng)基礎設施五大板塊，央行將擔統籌監管“主角”

要了解統籌監管金融基礎設施，就要先了解我國金融基礎設施的組成。上海黃金交易所理事長(cháng)焦瑾璞曾撰文總結稱(chēng)，作為金融市場(chǎng)基礎設施的建設者與管理者，央行、證監會(huì )等監管機構一貫重視金融市場(chǎng)基礎設施的建設。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，支付系統、證券結算系統、中央證券存管等金融市場(chǎng)基礎設施的建設取得了顯著(zhù)成就，我國金融市場(chǎng)基礎設施包括五大板塊：

一是支付系統（PS）。目前我國形成了以央行現代化支付系統為核心，銀行業(yè)金融機構行內支付系統為基礎，票據支付系統、銀行卡支付系統、互聯(lián)網(wǎng)支付等為重要組成部分的支付清算網(wǎng)絡(luò )體系。

二是中央證券存管（CSD）與證券結算系統（SSS）。目前，我國形成了中央結算公司、中證登、上海清算所三家中央證券存管系統，負責債券、股票等證券的集中托管，同時(shí)也是金融市場(chǎng)中的證券結算機構。

三是中央對手方（CCP）。我國中央對手方機構的發(fā)展以2008年金融危機為界分為兩個(gè)階段。金融危機前，中央對手方清算機制已在場(chǎng)內市場(chǎng)建立，中證登在交易所債券質(zhì)押式回購中充當中央對手方；鄭商所、大商所、上期所和中金所在相應的期貨交易中充當中央對手方。央行于2009年11月推動(dòng)成立銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司。目前，上海清算所已經(jīng)初步建立了本外幣、多產(chǎn)品、跨市場(chǎng)的中央對手清算業(yè)務(wù)體系，先后在債券現券、外匯、航運衍生品和利率互換等產(chǎn)品領(lǐng)域建立了集中清算機制。

四是交易報告庫（TR）。目前，我國尚未建立交易報告庫的法律或監管框架，也未指定或成立專(zhuān)門(mén)的機構作為交易報告庫。在金融穩定理事會(huì )發(fā)布的《場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)改革第九次進(jìn)展情況報告》中，中國外匯交易中心和中證機構間報價(jià)系統股份有限公司被視為類(lèi)交易報告庫（TR-like Entity）。從目前情況看，我國各個(gè)金融子市場(chǎng)的交易數據較為完整，各類(lèi)實(shí)體對數據的收集分工較為明確，已基本具備正式建立交易報告庫的條件。

五是其他金融市場(chǎng)基礎設施。除了2012年國際清算銀行支付結算體系委員會(huì )（CPSS）和國際證監會(huì )組織（IOSCO）聯(lián)合發(fā)布的《金融市場(chǎng)基礎設施原則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《原則》）中明確的五類(lèi)金融市場(chǎng)基礎設施外，證券、期貨、黃金等交易場(chǎng)所、保險行業(yè)平臺等也被納入金融市場(chǎng)基礎設施范疇。

統籌監管金融基礎設施的職責或將主要由央行承擔，央行自去年以來(lái)就在多個(gè)場(chǎng)合“吹風(fēng)”統籌監管重要金融基礎設施的重要性和任務(wù)目標。

2018年6月初，央行黨委舉行中心組集體學(xué)習，會(huì )議邀請有關(guān)專(zhuān)家對當前網(wǎng)絡(luò )安全形勢和關(guān)鍵信息基礎設施建設網(wǎng)絡(luò )安全問(wèn)題作了報告。此次會(huì )議指出，金融領(lǐng)域的關(guān)鍵信息基礎設施是經(jīng)濟社會(huì )運行的神經(jīng)中樞，金融業(yè)務(wù)高度依賴(lài)金融網(wǎng)絡(luò )和信息系統。央行建設和運行著(zhù)我國重要的金融基礎設施，在充分利用和不斷提升網(wǎng)絡(luò )的便捷性、高效性的同時(shí)，更要高度重視網(wǎng)絡(luò )和信息安全，堅決守住不發(fā)生重大風(fēng)險和安全事件的底線(xiàn)。

上述會(huì )議還明確，下一步要統籌監管好金融業(yè)重要基礎設施，做到關(guān)口前移，防患于未然，有效防控互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域風(fēng)險�；�于技術(shù)變革和創(chuàng )新，積極適應互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代對金融網(wǎng)絡(luò )安全的新需求，加強對重要金融基礎設施的規劃，穩步推進(jìn)核心領(lǐng)域自主可控技術(shù)在金融業(yè)的應用，提高金融網(wǎng)絡(luò )安全和信息化工作的前瞻性、科學(xué)性、有效性。

央行去年底發(fā)布的《中國金融穩定報告（2018）》中也指出，鑒于中央銀行在風(fēng)險事件中通常需履行最后貸款人的職責，國際社會(huì )在危機后重申，中央銀行應強化對金融市場(chǎng)基礎設施的宏觀(guān)審慎管理，強調集中清算安排可更加有效地管理金融市場(chǎng)基礎設施的風(fēng)險。

專(zhuān)家支招如何統籌監管金融基礎設施

實(shí)際上，統籌監管金融基礎設施是防范化解金融風(fēng)險的重要組成部分。今年年初召開(kāi)的中共中央政治局第十三次集體學(xué)習會(huì )議上也指出，防范化解金融風(fēng)險特別是防止發(fā)生系統性金融風(fēng)險，是金融工作的根本性任務(wù)。要加快金融市場(chǎng)基礎設施建設，穩步推進(jìn)金融業(yè)關(guān)鍵信息基礎設施國產(chǎn)化。要運用現代科技手段和支付結算機制，適時(shí)動(dòng)態(tài)監管線(xiàn)上線(xiàn)下、國際國內的資金流向流量，使所有資金流動(dòng)都置于金融監管機構的監督視野之內。

還有哪些金融基礎設施需要由央行統籌監管？目前央行尚未給出明確答案。北京一業(yè)內人士對券商中國記者分析，目前對支付清算系統的管理已形成共識，由央行實(shí)施統一監管，但在債券登記托管方面，由于過(guò)去銀行間債市和交易所債市是歸不同部門(mén)負責監管，負責兩個(gè)債券市場(chǎng)登記托管等基礎設施的有關(guān)機構也歸口不同的監管部門(mén)，隨著(zhù)債市統一監管的深化，下一步涉及登記托管等債市基礎設施也有望納入央行的統籌監管中。

中歐陸家嘴國際金融研究院研究員朱小川曾撰文指出，加強對金融基礎設施的統籌監管，需要重點(diǎn)突出以下四點(diǎn)監管方法：

一是明確準入管理。堅決取締非法提供的基礎設施服務(wù)，準入管理制度還應貫徹市場(chǎng)準入負面清單要求，明確規范金融管理部門(mén)的業(yè)務(wù)審批權責。對涉及國家安全的金融市場(chǎng)基礎設施服務(wù)則須依法進(jìn)行安全審查。

二是實(shí)施分類(lèi)監管。目前對重要支付系統的管理已形成共識，由央行實(shí)施統一監管，但對于其他幾類(lèi)基礎設施，則還須進(jìn)一步厘清異同，根據類(lèi)別確定具體監管內容。在競爭政策上，對于可以市場(chǎng)化或者已經(jīng)有一定市場(chǎng)化基礎的基礎設施服務(wù)，可以鼓勵適度競爭。如中央證券存管、證券結算、中央對手等，可以在現有基礎上增設若干家形成一定程度的競爭格局，強化市場(chǎng)對基礎設施資源配置的決定性作用；對于尚未成為獨立市場(chǎng)主體的基礎設施，如交易數據庫等，建議中央金融管理部門(mén)充分調研后再形成統一規范；對于涉及重大公共利益和國家安全的基礎設施，則建議由政府部門(mén)實(shí)施專(zhuān)營(yíng)。

三是建立監管信息共享機制。建議在金融穩定發(fā)展委員會(huì )的領(lǐng)導下，“一行兩會(huì )”聯(lián)合國家標準委合作建立金融監管信息的共享機制，明確共享機制中信息采集的范圍、形式、頻率、更新、糾錯和安全保障等內容。

四是其他創(chuàng )新監管方法�？萍嫉陌l(fā)展也為監管創(chuàng )新提供了技術(shù)保障。金融管理部門(mén)可以充分利用大數據、云計算、區塊鏈及人工智能等新技術(shù)，提高監管水平。

焦瑾璞也指出，下一步要強化金融市場(chǎng)基礎設施的法律基礎，明晰各金融市場(chǎng)基礎設施的業(yè)務(wù)邊界和管理規則，統籌金融市場(chǎng)基礎設施的發(fā)展規劃，將金融基礎設施的監管納入到宏觀(guān)審慎監管框架內，建立對金融市場(chǎng)設施統一的管理規則和指引，建立金融市場(chǎng)基礎設施注冊、登記、認證等準入制度，發(fā)揮金融市場(chǎng)基礎設施自律監管作用等。

完善國有金融資本管理細則將出臺

《國有金融資本出資人職責暫行規定》將是去年出臺的《關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》（下稱(chēng)“《意見(jiàn)》”）配套細則，后者被看作是解決長(cháng)期存在的國有金融資本出資人職責模糊不清的頂層制度性改革�！兑庖�(jiàn)》提出了完善國有金融資本管理的基本原則、主要目標和政策措施，首次明確財政部、地方財政部門(mén)履行國有金融資本出資人職責。

國家金融與發(fā)展實(shí)驗室副主任曾剛曾表示，國有金融資本出資人監管缺位造成的負面影響主要有兩方面：一是在公司治理層面，出資人不明確的情況下無(wú)法明確出資人責任，國家意志沒(méi)有辦法在國有金融機構運行中得到充分體現，也容易造成不可控的風(fēng)險事件發(fā)生；二是因為缺乏國有資本監管，目前存在一些國有資本無(wú)序發(fā)展、擴張，引發(fā)了潛在風(fēng)險。

財政部有關(guān)負責人解讀《意見(jiàn)》時(shí)曾指出，明確由財政部門(mén)履行國有金融資本出資人職責，可有效解決由于管理職責分散造成的國有金融資本整體戰略布局缺乏、激勵約束機制難以健全等問(wèn)題。過(guò)去，多部門(mén)、多機構都從不同角度參與國有金融資產(chǎn)管理，但相應承擔的責任并不明確，形成“誰(shuí)都行使管理權利，誰(shuí)都不完全承擔管理責任”的局面，規則不一，影響了管理效能和決策效率，不利于統一市場(chǎng)環(huán)境的形成。

根據《意見(jiàn)》，各級財政部門(mén)承擔履行國有金融資本出資人職責的主體責任，其職責范圍包括“依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權利”，以管資本為主加強資產(chǎn)管理，根據需要，也可以分級分類(lèi)委托其他部門(mén)、機構管理國有金融資本。

因此，《國有金融資本出資人職責暫行規定》的出臺，則是在《意見(jiàn)》所“圈定”的國有金融資本出資人職責范圍的基礎上的進(jìn)一步細化。

至于財政部門(mén)和金融監管部門(mén)如何避免利益沖突？財政部有關(guān)負責人曾解釋?zhuān)�財政部門(mén)的出資人職責與金融監管部門(mén)的市場(chǎng)監管職責，在出發(fā)點(diǎn)、最終目的和作用機制等方面都不相同，不能混淆。出資人職責主要是對國有金融資本行使的出資人職權和承擔保值增值等責任。金融監管部門(mén)主要負責對各類(lèi)所有制金融機構的外部監管，通過(guò)“管風(fēng)險、管法人、管準入”，以實(shí)現合規和審慎監管的要求。金融監管部門(mén)承擔著(zhù)重要的市場(chǎng)監管職能，若同時(shí)履行部分金融機構的出資人管理職責，會(huì )影響金融監管的權威性、公正性和有效性，容易導致道德風(fēng)險。為避免利益沖突，應合理界定并厘清出資人職責與金融機構市場(chǎng)監管的邊界，明確分離市場(chǎng)監管與出資人職責。